國(guó)務(wù)院決定對《期貨交易管理(lǐ)條例》作(zuò)如下修改：
　　一、第二條修改為(wèi)：“任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。
　　“本條例所稱期貨交易，是指采用(yòng)公(gōng)開的集中(zhōng)交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的其他(tā)方式進行的以期貨合約或者期權合約為(wèi)交易标的的交易活動。
　　“本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在将來某一特定的時間和地點交割一定數量标的物(wù)的标準化合約。期貨合約包括商(shāng)品期貨合約和金融期貨合約及其他(tā)期貨合約。
　　“本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有(yǒu)權在将來某一時間以特定價格買入或者賣出約定标的物(wù)（包括期貨合約）的标準化合約。”
　　二、第四條修改為(wèi)：“期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準的或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的其他(tā)期貨交易場所進行。
　　“禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。”
　　三、第六條第二款修改為(wèi)：“未經國(guó)務(wù)院批準或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。”
　　四、删去第八條第三款。
　　五、第十條第一款第四項修改為(wèi)：“（四）為(wèi)期貨交易提供集中(zhōng)履約擔保”。
　　六、删去第十九條第一款第二項。第四項改為(wèi)第三項，修改為(wèi)：“（三）變更注冊資本且調整股權結構”。第五項改為(wèi)第四項，修改為(wèi)：“（四）新(xīn)增持有(yǒu)5%以上股權的股東或者控股股東發生變化”。
　　七、第二十條第一款第四項修改為(wèi)：“（四）變更境内分(fēn)支機構的經營範圍”。
　　八、第二十三條修改為(wèi)：“從事期貨投資咨詢業務(wù)的其他(tā)期貨經營機構應當取得國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的業務(wù)資格，具(jù)體(tǐ)管理(lǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構制定。”
　　九、第二十四條增加一款作(zuò)為(wèi)第二款：“符合規定條件的境外機構，可(kě)以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構制定。”
　　十、删去第三十二條。
　　十一、删去第三十三條。
　　十二、删去第三十六條。
　　十三、第六十九條第一款改為(wèi)第六十六條第一款，修改為(wèi)：“期貨交易所有(yǒu)下列行為(wèi)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：
　　“（一）未經批準，擅自辦(bàn)理(lǐ)本條例第十三條所列事項的；
　　“（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
　　“（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務(wù)的；
　　“（四）違反規定收取保證金，或者挪用(yòng)保證金的；
　　“（五）僞造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
　　“（六）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停闆、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
　　“（七）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構監督檢查的；
　　“（八）違反國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)行為(wèi)。”
　　增加一款作(zuò)為(wèi)第三款：“非期貨公(gōng)司結算會員有(yǒu)本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為(wèi)之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分(fēn)。”
　　十四、第七十八條改為(wèi)第七十五條，修改為(wèi)：“非法設立期貨交易場所或者以其他(tā)形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民(mín)政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　“非法設立期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”
　　十五、第八十四條改為(wèi)第八十一條，修改為(wèi)：“對本條例規定的違法行為(wèi)的行政處罰，除本條例已有(yǒu)規定的外，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構決定；涉及其他(tā)有(yǒu)關部門法定職權的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當會同其他(tā)有(yǒu)關部門處理(lǐ)；屬于其他(tā)有(yǒu)關部門法定職權的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當移交其他(tā)有(yǒu)關部門處理(lǐ)。”
　　十六、第八十五條改為(wèi)第八十二條，第一款第一項修改為(wèi)：“（一）商(shāng)品期貨合約，是指以農産(chǎn)品、工(gōng)業品、能(néng)源和其他(tā)商(shāng)品及其相關指數産(chǎn)品為(wèi)标的物(wù)的期貨合約”。第二項修改為(wèi)：“（二）金融期貨合約，是指以有(yǒu)價證券、利率、彙率等金融産(chǎn)品及其相關指數産(chǎn)品為(wèi)标的物(wù)的期貨合約”。第三項修改為(wèi)：“（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的标準倉單、國(guó)債等有(yǒu)價證券，用(yòng)于結算和保證履約”。第四項修改為(wèi)：“（四）結算，是指根據期貨交易所公(gōng)布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉”。第九項修改為(wèi)：“（九）标準倉單，是指交割倉庫開具(jù)并經期貨交易所認定的标準化提貨憑證”。
　　十七、删去第八十九條。
　　此外，對條文(wén)的順序和個别文(wén)字作(zuò)相應的調整和修改。
　　本決定自2012年12月1日起施行。
　　《期貨交易管理(lǐ)條例》根據本決定作(zuò)相應的修改，重新(xīn)公(gōng)布。

期貨交易管理(lǐ)條例

　　（2007年3月6日中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第489号公(gōng)布　根據2012年10月24日《國(guó)務(wù)院關于修改〈期貨交易管理(lǐ)條例〉的決定》修訂）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為(wèi)了規範期貨交易行為(wèi)，加強對期貨交易的監督管理(lǐ)，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公(gōng)共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
　　第二條　任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。
　　本條例所稱期貨交易，是指采用(yòng)公(gōng)開的集中(zhōng)交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的其他(tā)方式進行的以期貨合約或者期權合約為(wèi)交易标的的交易活動。
　　本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在将來某一特定的時間和地點交割一定數量标的物(wù)的标準化合約。期貨合約包括商(shāng)品期貨合約和金融期貨合約及其他(tā)期貨合約。
　　本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有(yǒu)權在将來某一時間以特定價格買入或者賣出約定标的物(wù)（包括期貨合約）的标準化合約。
　　第三條　從事期貨交易活動，應當遵循公(gōng)開、公(gōng)平、公(gōng)正和誠實信用(yòng)的原則。禁止欺詐、内幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為(wèi)。
　　第四條　期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準的或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的其他(tā)期貨交易場所進行。
　　禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。
　　第五條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構對期貨市場實行集中(zhōng)統一的監督管理(lǐ)。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構派出機構依照本條例的有(yǒu)關規定和國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構的授權，履行監督管理(lǐ)職責。

第二章　期貨交易所

　　第六條　設立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構審批。
　　未經國(guó)務(wù)院批準或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
　　第七條　期貨交易所不以營利為(wèi)目的，按照其章程的規定實行自律管理(lǐ)。期貨交易所以其全部财産(chǎn)承擔民(mín)事責任。期貨交易所的負責人由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構任免。
　　期貨交易所的管理(lǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構制定。
　　第八條　期貨交易所會員應當是在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内登記注冊的企業法人或者其他(tā)經濟組織。
　　期貨交易所可(kě)以實行會員分(fēn)級結算制度。實行會員分(fēn)級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
　　第九條　有(yǒu)《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、财務(wù)會計人員：
　　（一）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公(gōng)司、證券公(gōng)司的董事、監事、高級管理(lǐ)人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
　　（二）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、财務(wù)顧問機構、資信評級機構、資産(chǎn)評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
　　第十條　期貨交易所應當依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工(gōng)作(zuò)人員的監督管理(lǐ)。期貨交易所履行下列職責：
　　（一）提供交易的場所、設施和服務(wù)；
　　（二）設計合約，安(ān)排合約上市；
　　（三）組織并監督交易、結算和交割；
　　（四）為(wèi)期貨交易提供集中(zhōng)履約擔保；
　　（五）按照章程和交易規則對會員進行監督管理(lǐ)；
　　（六）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)職責。
　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構審核并報國(guó)務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用(yòng)不動産(chǎn)投資等與其職責無關的業務(wù)。
　　第十一條　期貨交易所應當按照國(guó)家有(yǒu)關規定建立、健全下列風險管理(lǐ)制度：
　　（一）保證金制度；
　　（二）當日無負債結算制度；
　　（三）漲跌停闆制度；
　　（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；
　　（五）風險準備金制度；
　　（六）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)風險管理(lǐ)制度。
　　實行會員分(fēn)級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
　　第十二條　當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可(kě)以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構：
　　（一）提高保證金；
　　（二）調整漲跌停闆幅度；
　　（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；
　　（四）暫時停止交易；
　　（五）采取其他(tā)緊急措施。
　　前款所稱異常情況，是指在交易中(zhōng)發生操縱期貨交易價格的行為(wèi)或者發生不可(kě)抗拒的突發事件以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)情形。
　　異常情況消失後，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
　　第十三條　期貨交易所辦(bàn)理(lǐ)下列事項，應當經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準：
　　（一）制定或者修改章程、交易規則；
　　（二）上市、中(zhōng)止、取消或者恢複交易品種；
　　（三）上市、修改或者終止合約；
　　（四）變更住所或者營業場所；
　　（五）合并、分(fēn)立或者解散；
　　（六）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)事項。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準期貨交易所上市新(xīn)的交易品種，應當征求國(guó)務(wù)院有(yǒu)關部門的意見。
　　第十四條　期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有(yǒu)關規定管理(lǐ)和使用(yòng)，但應當首先用(yòng)于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

第三章　期貨公(gōng)司

　　第十五條　期貨公(gōng)司是依照《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》和本條例規定設立的經營期貨業務(wù)的金融機構。設立期貨公(gōng)司，應當經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準，并在公(gōng)司登記機關登記注冊。
　　未經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公(gōng)司，經營期貨業務(wù)。
　　第十六條　申請設立期貨公(gōng)司，應當符合《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》的規定，并具(jù)備下列條件：
　　（一）注冊資本最低限額為(wèi)人民(mín)币3000萬元；
　　（二）董事、監事、高級管理(lǐ)人員具(jù)備任職資格，從業人員具(jù)有(yǒu)期貨從業資格；
　　（三）有(yǒu)符合法律、行政法規規定的公(gōng)司章程；
　　（四）主要股東以及實際控制人具(jù)有(yǒu)持續盈利能(néng)力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；
　　（五）有(yǒu)合格的經營場所和業務(wù)設施；
　　（六）有(yǒu)健全的風險管理(lǐ)和内部控制制度；
　　（七）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)條件。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構根據審慎監管原則和各項業務(wù)的風險程度，可(kě)以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨币或者期貨公(gōng)司經營必需的非貨币财産(chǎn)出資，貨币出資比例不得低于85%。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當在受理(lǐ)期貨公(gōng)司設立申請之日起6個月内，根據審慎監管原則進行審查，作(zuò)出批準或者不批準的決定。
　　未經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他(tā)人委托持有(yǒu)或者管理(lǐ)期貨公(gōng)司的股權。
　　第十七條　期貨公(gōng)司業務(wù)實行許可(kě)制度，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構按照其商(shāng)品期貨、金融期貨業務(wù)種類頒發許可(kě)證。期貨公(gōng)司除申請經營境内期貨經紀業務(wù)外，還可(kě)以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)期貨業務(wù)。
　　期貨公(gōng)司不得從事與期貨業務(wù)無關的活動，法律、行政法規或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構另有(yǒu)規定的除外。
　　期貨公(gōng)司不得從事或者變相從事期貨自營業務(wù)。
　　期貨公(gōng)司不得為(wèi)其股東、實際控制人或者其他(tā)關聯人提供融資，不得對外擔保。
　　第十八條　期貨公(gōng)司從事經紀業務(wù)，接受客戶委托，以自己的名(míng)義為(wèi)客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
　　第十九條　期貨公(gōng)司辦(bàn)理(lǐ)下列事項，應當經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準：
　　（一）合并、分(fēn)立、停業、解散或者破産(chǎn)；
　　（二）變更業務(wù)範圍；
　　（三）變更注冊資本且調整股權結構；
　　（四）新(xīn)增持有(yǒu)5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；
　　（五）設立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經營機構；
　　（六）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)事項。
　　前款第三項、第六項所列事項，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當自受理(lǐ)申請之日起20日内作(zuò)出批準或者不批準的決定；前款所列其他(tā)事項，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當自受理(lǐ)申請之日起2個月内作(zuò)出批準或者不批準的決定。
　　第二十條　期貨公(gōng)司辦(bàn)理(lǐ)下列事項，應當經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構派出機構批準：
　　（一）變更法定代表人；
　　（二）變更住所或者營業場所；
　　（三）設立或者終止境内分(fēn)支機構；
　　（四）變更境内分(fēn)支機構的經營範圍；
　　（五）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)事項。
　　前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構派出機構應當自受理(lǐ)申請之日起20日内作(zuò)出批準或者不批準的決定；前款第三項所列事項，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構派出機構應當自受理(lǐ)申請之日起2個月内作(zuò)出批準或者不批準的決定。
　　第二十一條　期貨公(gōng)司或者其分(fēn)支機構有(yǒu)《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)行政許可(kě)法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當依法辦(bàn)理(lǐ)期貨業務(wù)許可(kě)證注銷手續：
　　（一）營業執照被公(gōng)司登記機關依法注銷；
　　（二）成立後無正當理(lǐ)由超過3個月未開始營業，或者開業後無正當理(lǐ)由停業連續3個月以上；
　　（三）主動提出注銷申請；
　　（四）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)情形。
　　期貨公(gōng)司在注銷期貨業務(wù)許可(kě)證前，應當結清相關期貨業務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他(tā)資産(chǎn)。期貨公(gōng)司分(fēn)支機構在注銷經營許可(kě)證前，應當終止經營活動，妥善處理(lǐ)客戶資産(chǎn)。
　　第二十二條　期貨公(gōng)司應當建立、健全并嚴格執行業務(wù)管理(lǐ)規則、風險管理(lǐ)制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安(ān)全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名(míng)單、交易情況。
　　第二十三條　從事期貨投資咨詢業務(wù)的其他(tā)期貨經營機構應當取得國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的業務(wù)資格，具(jù)體(tǐ)管理(lǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構制定。

第四章　期貨交易基本規則

　　第二十四條　在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
　　符合規定條件的境外機構，可(kě)以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構制定。
　　第二十五條　期貨公(gōng)司接受客戶委托為(wèi)其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字确認後，與客戶簽訂書面合同。期貨公(gōng)司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托内容，擅自進行期貨交易。
　　期貨公(gōng)司不得向客戶作(zuò)獲利保證；不得在經紀業務(wù)中(zhōng)與客戶約定分(fēn)享利益或者共擔風險。
　　第二十六條　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公(gōng)司不得接受其委托為(wèi)其進行期貨交易：
　　（一）國(guó)家機關和事業單位；
　　（二）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構、期貨交易所、期貨保證金安(ān)全存管監控機構和期貨業協會的工(gōng)作(zuò)人員；
　　（三）證券、期貨市場禁止進入者；
　　（四）未能(néng)提供開戶證明材料的單位和個人；
　　（五）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定不得從事期貨交易的其他(tā)單位和個人。
　　第二十七條　客戶可(kě)以通過書面、電(diàn)話、互聯網或者國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)方式，向期貨公(gōng)司下達交易指令。客戶的交易指令應當明确、全面。
　　期貨公(gōng)司不得隐瞞重要事項或者使用(yòng)其他(tā)不正當手段誘騙客戶發出交易指令。
　　第二十八條　期貨交易所應當及時公(gōng)布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他(tā)應當公(gōng)布的即時行情，并保證即時行情的真實、準确。期貨交易所不得發布價格預測信息。
　　未經期貨交易所許可(kě)，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
　　第二十九條　期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公(gōng)司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構、期貨交易所規定的标準，并應當與自有(yǒu)資金分(fēn)開，專戶存放。
　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有(yǒu)，除用(yòng)于會員的交易結算外，嚴禁挪作(zuò)他(tā)用(yòng)。
　　期貨公(gōng)司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有(yǒu)，除下列可(kě)劃轉的情形外，嚴禁挪作(zuò)他(tā)用(yòng)：
　　（一）依據客戶的要求支付可(kě)用(yòng)資金；
　　（二）為(wèi)客戶交存保證金，支付手續費、稅款；
　　（三）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)情形。
　　第三十條　期貨公(gōng)司應當為(wèi)每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
　　第三十一條　期貨公(gōng)司經營期貨經紀業務(wù)又(yòu)同時經營其他(tā)期貨業務(wù)的，應當嚴格執行業務(wù)分(fēn)離和資金分(fēn)離制度，不得混合操作(zuò)。
　　第三十二條　期貨交易所、期貨公(gōng)司、非期貨公(gōng)司結算會員應當按照國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構、财政部門的規定提取、管理(lǐ)和使用(yòng)風險準備金，不得挪用(yòng)。
　　第三十三條　期貨交易的收費項目、收費标準和管理(lǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院有(yǒu)關主管部門統一制定并公(gōng)布。
　　第三十四條　期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。
　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時将結算結果通知會員。
　　期貨公(gōng)司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當将結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理(lǐ)自己的交易持倉。
　　第三十五條　期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間内追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當将該會員的合約強行平倉，強行平倉的有(yǒu)關費用(yòng)和發生的損失由該會員承擔。
　　客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公(gōng)司規定的時間内及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公(gōng)司應當将該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有(yǒu)關費用(yòng)和發生的損失由該客戶承擔。
　　第三十六條　期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。
　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物(wù)交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明确雙方的權利和義務(wù)。交割倉庫不得有(yǒu)下列行為(wèi)：
　　（一）出具(jù)虛假倉單；
　　（二）違反期貨交易所業務(wù)規則，限制交割商(shāng)品的入庫、出庫；
　　（三）洩露與期貨交易有(yǒu)關的商(shāng)業秘密；
　　（四）違反國(guó)家有(yǒu)關規定參與期貨交易；
　　（五）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)行為(wèi)。
　　第三十七條　會員在期貨交易中(zhōng)違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有(yǒu)資金代為(wèi)承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
　　客戶在期貨交易中(zhōng)違約的，期貨公(gōng)司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公(gōng)司應當以風險準備金和自有(yǒu)資金代為(wèi)承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。
　　第三十八條　實行會員分(fēn)級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所隻對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有(yǒu)資金代為(wèi)承擔違約責任，以及采取其他(tā)相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為(wèi)承擔違約責任，以及采取其他(tā)相關措施，由結算會員執行。
　　第三十九條　期貨交易所、期貨公(gōng)司和非期貨公(gōng)司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安(ān)全。
　　第四十條　任何單位或者個人不得編造、傳播有(yǒu)關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他(tā)方式操縱期貨交易價格。
　　第四十一條　任何單位或者個人不得違規使用(yòng)信貸資金、财政資金進行期貨交易。
　　銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構批準。
　　第四十二條　國(guó)有(yǒu)以及國(guó)有(yǒu)控股企業進行境内外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構以及其他(tā)有(yǒu)關部門關于企業以國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)進入期貨市場的有(yǒu)關規定。
　　第四十三條　國(guó)務(wù)院商(shāng)務(wù)主管部門對境内單位或者個人從事境外商(shāng)品期貨交易的品種進行核準。
　　境外期貨項下購(gòu)彙、結彙以及外彙收支，應當符合國(guó)家外彙管理(lǐ)有(yǒu)關規定。
　　境内單位或者個人從事境外期貨交易的辦(bàn)法，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構會同國(guó)務(wù)院商(shāng)務(wù)主管部門、國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構、銀行業監督管理(lǐ)機構、外彙管理(lǐ)部門等有(yǒu)關部門制訂，報國(guó)務(wù)院批準後施行。

第五章　期貨業協會

　　第四十四條　期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體(tǐ)法人。
　　期貨公(gōng)司以及其他(tā)專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。
　　第四十五條　期貨業協會的權力機構為(wèi)全體(tǐ)會員組成的會員大會。
　　期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構備案。
　　期貨業協會設理(lǐ)事會。理(lǐ)事會成員按照章程的規定選舉産(chǎn)生。
　　第四十六條　期貨業協會履行下列職責：
　　（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；
　　（二）制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為(wèi)，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分(fēn)；
　　（三）負責期貨從業人員資格的認定、管理(lǐ)以及撤銷工(gōng)作(zuò)；
　　（四）受理(lǐ)客戶與期貨業務(wù)有(yǒu)關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；
　　（五）依法維護會員的合法權益，向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構反映會員的建議和要求；
　　（六）組織期貨從業人員的業務(wù)培訓，開展會員間的業務(wù)交流；
　　（七）組織會員就期貨業的發展、運作(zuò)以及有(yǒu)關内容進行研究；
　　（八）期貨業協會章程規定的其他(tā)職責。
　　期貨業協會的業務(wù)活動應當接受國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構的指導和監督。

第六章　監督管理(lǐ)

　　第四十七條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構對期貨市場實施監督管理(lǐ)，依法履行下列職責：
　　（一）制定有(yǒu)關期貨市場監督管理(lǐ)的規章、規則，并依法行使審批權；
　　（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理(lǐ)；
　　（三）對期貨交易所、期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構、非期貨公(gōng)司結算會員、期貨保證金安(ān)全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務(wù)活動，進行監督管理(lǐ)；
　　（四）制定期貨從業人員的資格标準和管理(lǐ)辦(bàn)法，并監督實施；
　　（五）監督檢查期貨交易的信息公(gōng)開情況；
　　（六）對期貨業協會的活動進行指導和監督；
　　（七）對違反期貨市場監督管理(lǐ)法律、行政法規的行為(wèi)進行查處；
　　（八）開展與期貨市場監督管理(lǐ)有(yǒu)關的國(guó)際交流、合作(zuò)活動；
　　（九）法律、行政法規規定的其他(tā)職責。
　　第四十八條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，可(kě)以采取下列措施：
　　（一）對期貨交易所、期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構、非期貨公(gōng)司結算會員、期貨保證金安(ān)全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；
　　（二）進入涉嫌違法行為(wèi)發生場所調查取證；
　　（三）詢問當事人和與被調查事件有(yǒu)關的單位和個人，要求其對與被調查事件有(yǒu)關的事項作(zuò)出說明；
　　（四）查閱、複制與被調查事件有(yǒu)關的财産(chǎn)權登記等資料；
　　（五）查閱、複制當事人和與被調查事件有(yǒu)關的單位和個人的期貨交易記錄、财務(wù)會計資料以及其他(tā)相關文(wén)件和資料；對可(kě)能(néng)被轉移、隐匿或者毀損的文(wén)件和資料，可(kě)以予以封存；
　　（六）查詢與被調查事件有(yǒu)關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；
　　（七）在調查操縱期貨交易價格、内幕交易等重大期貨違法行為(wèi)時，經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構主要負責人批準，可(kě)以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情複雜的，可(kě)以延長(cháng)至30個交易日；
　　（八）法律、行政法規規定的其他(tā)措施。
　　第四十九條　期貨交易所、期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構、期貨保證金安(ān)全存管監控機構，應當向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構報送财務(wù)會計報告、業務(wù)資料和其他(tā)有(yǒu)關資料。
　　對期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構報送的年度報告，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當指定專人進行審核，并制作(zuò)審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中(zhōng)發現問題的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當及時采取相應措施。
　　必要時，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以要求非期貨公(gōng)司結算會員、交割倉庫，以及期貨公(gōng)司股東、實際控制人或者其他(tā)關聯人報送相關資料。
　　第五十條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有(yǒu)關文(wén)件和資料，不得拒絕、阻礙和隐瞞；其他(tā)有(yǒu)關部門和單位應當給予支持和配合。
　　第五十一條　國(guó)家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。
　　期貨投資者保障基金的籌集、管理(lǐ)和使用(yòng)的具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構會同國(guó)務(wù)院财政部門制定。
　　第五十二條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當建立、健全保證金安(ān)全存管監控制度，設立期貨保證金安(ān)全存管監控機構。
　　客戶和期貨交易所、期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構、非期貨公(gōng)司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)關保證金安(ān)全存管監控的規定。
　　第五十三條　期貨保證金安(ān)全存管監控機構依照有(yǒu)關規定對保證金安(ān)全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構。國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當根據不同情況，依照本條例有(yǒu)關規定及時處理(lǐ)。
　　第五十四條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構對期貨交易所、期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構和期貨保證金安(ān)全存管監控機構的董事、監事、高級管理(lǐ)人員以及其他(tā)期貨從業人員，實行資格管理(lǐ)制度。
　　第五十五條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當制定期貨公(gōng)司持續性經營規則，對期貨公(gōng)司的淨資本與淨資産(chǎn)的比例，淨資本與境内期貨經紀、境外期貨經紀等業務(wù)規模的比例，流動資産(chǎn)與流動負債的比例等風險監管指标作(zuò)出規定；對期貨公(gōng)司及其分(fēn)支機構的經營條件、風險管理(lǐ)、内部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
　　第五十六條　期貨公(gōng)司及其分(fēn)支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以對期貨公(gōng)司及其董事、監事和高級管理(lǐ)人員采取談話、提示、記入信用(yòng)記錄等監管措施或者責令期貨公(gōng)司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
　　期貨公(gōng)司逾期未改正，其行為(wèi)嚴重危及期貨公(gōng)司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構調查的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以區(qū)别情形，對其采取下列措施：
　　（一）限制或者暫停部分(fēn)期貨業務(wù)；
　　（二）停止批準新(xīn)增業務(wù)或者分(fēn)支機構；
　　（三）限制分(fēn)配紅利，限制向董事、監事、高級管理(lǐ)人員支付報酬、提供福利；
　　（四）限制轉讓财産(chǎn)或者在财産(chǎn)上設定其他(tā)權利；
　　（五）責令更換董事、監事、高級管理(lǐ)人員或者有(yǒu)關業務(wù)部門、分(fēn)支機構的負責人員，或者限制其權利；
　　（六）限制期貨公(gōng)司自有(yǒu)資金或者風險準備金的調撥和使用(yòng)；
　　（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有(yǒu)關股東行使股東權利。
　　對經過整改符合有(yǒu)關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公(gōng)司，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當自驗收完畢之日起3日内解除對其采取的有(yǒu)關措施。
　　對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公(gōng)司，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)權撤銷其部分(fēn)或者全部期貨業務(wù)許可(kě)、關閉其分(fēn)支機構。
　　第五十七條　期貨公(gōng)司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以對該期貨公(gōng)司采取責令停業整頓、指定其他(tā)機構托管或者接管等監管措施。經國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準，可(kě)以對該期貨公(gōng)司直接負責的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)直接責任人員采取以下措施：
　　（一）通知出境管理(lǐ)機關依法阻止其出境；
　　（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他(tā)方式處分(fēn)财産(chǎn)，或者在财産(chǎn)上設定其他(tā)權利。
　　第五十八條　期貨公(gōng)司的股東有(yǒu)虛假出資或者抽逃出資行為(wèi)的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當責令其限期改正，并可(kě)責令其轉讓所持期貨公(gōng)司的股權。
　　在股東按照前款要求改正違法行為(wèi)、轉讓所持期貨公(gōng)司的股權前，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以限制其股東權利。
　　第五十九條　當期貨市場出現異常情況時，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以采取必要的風險處置措施。
　　第六十條　期貨公(gōng)司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公(gōng)司審慎經營和風險管理(lǐ)以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)關保證金安(ān)全存管監控規定的要求。期貨公(gōng)司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)權要求期貨公(gōng)司予以改進或者更換。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以要求期貨公(gōng)司的交易軟件、結算軟件的供應商(shāng)提供該軟件的相關資料，供應商(shāng)應當予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構對供應商(shāng)提供的相關資料負有(yǒu)保密義務(wù)。
　　第六十一條　期貨公(gōng)司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用(yòng)于擔保，以及發生其他(tā)重大事件時，期貨公(gōng)司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日内向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構提交書面報告。
　　第六十二條　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資産(chǎn)評估機構等中(zhōng)介服務(wù)機構向期貨交易所和期貨公(gōng)司等市場相關參與者提供相關服務(wù)時，應當遵守期貨法律、行政法規以及國(guó)家有(yǒu)關規定，并按照國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構的要求提供相關資料。
　　第六十三條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當與有(yǒu)關部門建立監督管理(lǐ)的信息共享和協調配合機制。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以和其他(tā)國(guó)家或者地區(qū)的期貨監督管理(lǐ)機構建立監督管理(lǐ)合作(zuò)機制，實施跨境監督管理(lǐ)。
　　第六十四條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構、期貨交易所、期貨保證金安(ān)全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工(gōng)作(zuò)人員，應當忠于職守，依法辦(bàn)事，公(gōng)正廉潔，保守國(guó)家秘密和有(yǒu)關當事人的商(shāng)業秘密，不得利用(yòng)職務(wù)便利牟取不正當的利益。

第七章　法律責任

　　第六十五條　期貨交易所、非期貨公(gōng)司結算會員有(yǒu)下列行為(wèi)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：
　　（一）違反規定接納會員的；
　　（二）違反規定收取手續費的；
　　（三）違反規定使用(yòng)、分(fēn)配收益的；
　　（四）不按照規定公(gōng)布即時行情的，或者發布價格預測信息的；
　　（五）不按照規定向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構履行報告義務(wù)的；
　　（六）不按照規定向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構報送有(yǒu)關文(wén)件、資料的；
　　（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；
　　（八）不按照規定提取、管理(lǐ)和使用(yòng)風險準備金的；
　　（九）違反國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)關保證金安(ān)全存管監控規定的；
　　（十）限制會員實物(wù)交割總量的；
　　（十一）任用(yòng)不具(jù)備資格的期貨從業人員的；
　　（十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)行為(wèi)。
　　有(yǒu)前款所列行為(wèi)之一的，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予紀律處分(fēn)，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　有(yǒu)本條第一款第二項所列行為(wèi)的，應當責令退還多(duō)收取的手續費。
　　期貨保證金安(ān)全存管監控機構有(yǒu)本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為(wèi)的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分(fēn)。期貨保證金存管銀行有(yǒu)本條第一款第九項、第十二項所列行為(wèi)的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分(fēn)。
　　第六十六條　期貨交易所有(yǒu)下列行為(wèi)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：
　　（一）未經批準，擅自辦(bàn)理(lǐ)本條例第十三條所列事項的；
　　（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
　　（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務(wù)的；
　　（四）違反規定收取保證金，或者挪用(yòng)保證金的；
　　（五）僞造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
　　（六）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停闆、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
　　（七）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構監督檢查的；
　　（八）違反國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)行為(wèi)。
　　有(yǒu)前款所列行為(wèi)之一的，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予紀律處分(fēn)，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　非期貨公(gōng)司結算會員有(yǒu)本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為(wèi)之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分(fēn)。
　　期貨保證金安(ān)全存管監控機構有(yǒu)本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為(wèi)的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分(fēn)。
　　第六十七條　期貨公(gōng)司有(yǒu)下列行為(wèi)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務(wù)許可(kě)證：
　　（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；
　　（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
　　（三）未經批準，擅自辦(bàn)理(lǐ)本條例第十九條、第二十條所列事項的；
　　（四）違反規定從事與期貨業務(wù)無關的活動的；
　　（五）從事或者變相從事期貨自營業務(wù)的；
　　（六）為(wèi)其股東、實際控制人或者其他(tā)關聯人提供融資，或者對外擔保的；
　　（七）違反國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)關保證金安(ān)全存管監控規定的；
　　（八）不按照規定向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構履行報告義務(wù)或者報送有(yǒu)關文(wén)件、資料的；
　　（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公(gōng)司審慎經營和風險管理(lǐ)以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構有(yǒu)關保證金安(ān)全存管監控規定的要求的；
　　（十）不按照規定提取、管理(lǐ)和使用(yòng)風險準備金的；
　　（十一）僞造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
　　（十二）任用(yòng)不具(jù)備資格的期貨從業人員的；
　　（十三）僞造、變造、出租、出借、買賣期貨業務(wù)許可(kě)證或者經營許可(kě)證的；
　　（十四）進行混碼交易的；
　　（十五）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構監督檢查的；
　　（十六）違反國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)行為(wèi)。
　　期貨公(gōng)司有(yǒu)前款所列行為(wèi)之一的，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
　　期貨公(gōng)司之外的其他(tā)期貨經營機構有(yǒu)本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為(wèi)的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
　　期貨公(gōng)司的股東、實際控制人或者其他(tā)關聯人未經批準擅自委托他(tā)人或者接受他(tā)人委托持有(yǒu)或者管理(lǐ)期貨公(gōng)司股權的，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構的檢查，拒不按照規定履行報告義務(wù)、提供有(yǒu)關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
　　第六十八條　期貨公(gōng)司有(yǒu)下列欺詐客戶行為(wèi)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務(wù)許可(kě)證：
　　（一）向客戶作(zuò)獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；
　　（二）在經紀業務(wù)中(zhōng)與客戶約定分(fēn)享利益、共擔風險的；
　　（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托内容擅自進行期貨交易的；
　　（四）隐瞞重要事項或者使用(yòng)其他(tā)不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；
　　（五）向客戶提供虛假成交回報的；
　　（六）未将客戶交易指令下達到期貨交易所的；
　　（七）挪用(yòng)客戶保證金的；
　　（八）不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；
　　（九）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)欺詐客戶的行為(wèi)。
　　期貨公(gōng)司有(yǒu)前款所列行為(wèi)之一的，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
　　任何單位或者個人編造并且傳播有(yǒu)關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
　　第六十九條　期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構、非期貨公(gōng)司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文(wén)件或者采取其他(tā)欺詐手段隐瞞重要事實騙取期貨業務(wù)許可(kě)的，撤銷其期貨業務(wù)許可(kě)，沒收違法所得。
　　第七十條　期貨交易内幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易内幕信息的人，在對期貨交易價格有(yǒu)重大影響的信息尚未公(gōng)開前，利用(yòng)内幕信息從事期貨交易，或者向他(tā)人洩露内幕信息，使他(tā)人利用(yòng)内幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事内幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
　　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構、期貨交易所和期貨保證金安(ān)全存管監控機構的工(gōng)作(zuò)人員進行内幕交易的，從重處罰。
　　第七十一條　任何單位或者個人有(yǒu)下列行為(wèi)之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：
　　（一）單獨或者合謀，集中(zhōng)資金優勢、持倉優勢或者利用(yòng)信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；
　　（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
　　（三）以自己為(wèi)交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
　　（四）為(wèi)影響期貨市場行情囤積現貨的；
　　（五）國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)操縱期貨交易價格的行為(wèi)。
　　單位有(yǒu)前款所列行為(wèi)之一的，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十二條　交割倉庫有(yǒu)本條例第三十六條第二款所列行為(wèi)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十三條　國(guó)有(yǒu)以及國(guó)有(yǒu)控股企業違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構以及其他(tā)有(yǒu)關部門關于企業以國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)進入期貨市場的有(yǒu)關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用(yòng)信貸資金、财政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分(fēn)。
　　第七十四條　境内單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十五條　非法設立期貨交易場所或者以其他(tā)形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民(mín)政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　非法設立期貨公(gōng)司及其他(tā)期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十六條　期貨公(gōng)司的交易軟件、結算軟件供應商(shāng)拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構調查，或者未按照規定向國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有(yǒu)虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
　　第七十七條　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資産(chǎn)評估機構等中(zhōng)介服務(wù)機構未勤勉盡責，所出具(jù)的文(wén)件有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務(wù)收入，暫停或者撤銷相關業務(wù)許可(kě)，并處業務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十八條　任何單位或者個人違反本條例規定，情節嚴重的，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為(wèi)期貨市場禁止進入者。
　　第七十九條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構、期貨交易所、期貨保證金安(ān)全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工(gōng)作(zuò)人員，洩露知悉的國(guó)家秘密或者會員、客戶商(shāng)業秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用(yòng)職權、收受賄賂的，依法給予行政處分(fēn)或者紀律處分(fēn)。
　　第八十條　違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第八十一條　對本條例規定的違法行為(wèi)的行政處罰，除本條例已有(yǒu)規定的外，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構決定；涉及其他(tā)有(yǒu)關部門法定職權的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當會同其他(tā)有(yǒu)關部門處理(lǐ)；屬于其他(tā)有(yǒu)關部門法定職權的，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構應當移交其他(tā)有(yǒu)關部門處理(lǐ)。

第八章　附　　則

　　第八十二條　本條例下列用(yòng)語的含義：
　　（一）商(shāng)品期貨合約，是指以農産(chǎn)品、工(gōng)業品、能(néng)源和其他(tā)商(shāng)品及其相關指數産(chǎn)品為(wèi)标的物(wù)的期貨合約。
　　（二）金融期貨合約，是指以有(yǒu)價證券、利率、彙率等金融産(chǎn)品及其相關指數産(chǎn)品為(wèi)标的物(wù)的期貨合約。
　　（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的标準倉單、國(guó)債等有(yǒu)價證券，用(yòng)于結算和保證履約。
　　（四）結算，是指根據期貨交易所公(gōng)布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。
　　（五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載标的物(wù)所有(yǒu)權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
　　（六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為(wèi)。
　　（七）持倉量，是指期貨交易者所持有(yǒu)的未平倉合約的數量。
　　（八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。
　　（九）标準倉單，是指交割倉庫開具(jù)并經期貨交易所認定的标準化提貨憑證。
　　（十）漲跌停闆，是指合約在1個交易日中(zhōng)的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價将被視為(wèi)無效，不能(néng)成交。
　　（十一）内幕信息，是指可(kě)能(néng)對期貨交易價格産(chǎn)生重大影響的尚未公(gōng)開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構以及其他(tā)相關部門制定的對期貨交易價格可(kě)能(néng)發生重大影響的政策，期貨交易所作(zuò)出的可(kě)能(néng)對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構認定的對期貨交易價格有(yǒu)顯著影響的其他(tā)重要信息。
　　（十二）内幕信息的知情人員，是指由于其管理(lǐ)地位、監督地位或者職業地位，或者作(zuò)為(wèi)雇員、專業顧問履行職務(wù)，能(néng)夠接觸或者獲得内幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理(lǐ)人員以及其他(tā)由于任職可(kě)獲取内幕信息的從業人員，國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構和其他(tā)有(yǒu)關部門的工(gōng)作(zuò)人員以及國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)人員。
　　第八十三條　國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。
　　第八十四條　境外機構在境内設立、收購(gòu)或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境内設立分(fēn)支機構（含代表處）的管理(lǐ)辦(bàn)法，由國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構會同國(guó)務(wù)院商(shāng)務(wù)主管部門、外彙管理(lǐ)部門等有(yǒu)關部門制訂，報國(guó)務(wù)院批準後施行。
　　第八十五條　在期貨交易所之外的國(guó)務(wù)院期貨監督管理(lǐ)機構批準的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有(yǒu)關規定執行。
　　第八十六條　不屬于期貨交易的商(shāng)品或者金融産(chǎn)品的其他(tā)交易活動，由國(guó)家有(yǒu)關部門監督管理(lǐ)，不适用(yòng)本條例。
　　第八十七條　本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發布的《期貨交易管理(lǐ)暫行條例》同時廢止。